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来源：券业行家
刚在《丢脸！国联民生证券》一文中对这家券商的内部管理合规问题进行了点评。一则新鲜出炉的罚单，又爆出大事“瞒报”、“廉洁从业”两大问题。而这让行家深感疑虑：究竟是什么情况？
点名瞒报重大事项
沉寂多时后，江苏证监局又见券商罚单，点名国联民生证券存在两大违规——
一是重大事项未向江苏局报告。
二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。
据《证券公司监督管理条例》规定，发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
短短数字，却让外界猜测，国联民生证券究竟瞒报了什么重大事项？是高管人员“翻车”引发人事震荡？是巨额诉讼“压顶”危及资产质量？还是业务合规“黑洞”触及监管底线？
廉洁从业触及红线
再看涉及廉洁从业的违规事项。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条规定，券商“应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制”，对包括“业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等”业务环境及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
第八条规定，券商“应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规”。
这么来看，国联民生证券似乎是因为“账外账”引起监管关注。而其“瞒报”的重大事项，是否也与此有关？相关账目金额如何，是否会导致修正财报？一切的一切，尚未有公开信息。
监管出台新规严打
在券商并购大潮中，国联民生证券先行一步。2024年底，当时的国联证券获准并购民生证券。今年年初，公司名称变更为国联民生证券；旗下投行子公司，名称也从华英证券变更为国联民生承销保荐。
行家查看了近期新世纪评级和中诚信国际出具的评级报告，但其中未见对监管处罚事项的说明。
国联民生证券最新的债券募集说明书公开表示：“不存在未披露或者失实披露的重大违法违规行为，不存在因违法行为受到重大行政处罚或受到重大刑事处罚等情况“。近三年的业务经营符合监管部门的有关规定，“不存在因违反工商、税务、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到重大处罚的情形”。现任董监高人员“近三年内不存在违法违规及受处罚的情况”。
言之凿凿，实际如何呢？
近期，中证协就《证券公司分类评价规定》向社会公众征求意见。修订说明以黑色加粗字体阐述了“打大打恶”的严监管导向，凸显“强化综合惩戒，切实加强中小投资者保护”的决心。在行政处罚、行政监管措施和自律管理措施扣分基础上，突出整体实质研判的原则，为在实践中针对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间。
此番被江苏证监局公开点名处罚，尤其是涉及“瞒报重大事项”这一核心违规，国联民生证券会否在新规下被“精准打击”，面临分类评级下调的风险？
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责任编辑：杨红卜
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